发布时间: 2025-05-19
作者：夏彬 专利代理师
说明书附图作为重要的申请文件组成部分，其以图形的方式直观地展示发明创造的结构、原理、流程等关键信息。说明书附图规范的表达对于专利申请实现有效保护至关重要。2024 年施行的修改后的《专利审查指南》带来了一项重要变化：说明书附图在必要时可以提交彩色附图，这一改变为中国大陆发明申请在附图呈现上提供了更多灵活性。然而，当我们将目光转向 PCT 国际申请时，会发现情况有所差异。
一、PCT国际申请不允许提交彩色附图
PCT国际申请为申请人根据专利合作条约（PCT）提交的国际专利申请，旨在方便申请人在多个国家寻求专利保护。尽管大陆发明申请已允许提交彩色附图，但PCT国际申请目前仍然不能使用彩色附图。
依据PCT细则11.13（a）的有关规定：“附图应用耐久的、黑色的、十分深而浓的、粗细均匀并且轮廓分明的未着色的线条和笔划作成”。该细则适用以纸件形式或电子形式提出的国际申请，因此，无论使用什么形式，附图只能是黑白两色的。上述规则同样适用于代替附图的照片。这一规定确保了附图在不同国家和地区的审查过程中，能够以清晰、统一的标准被识别和理解，避免因色彩差异可能带来的解读困扰。
二、PCT国际申请应尽量避免使用带有灰度的附图
PCT细则11.13（a）的规定不仅排除了彩色附图的使用，也限制了灰度附图的使用。当申请人提交国际申请时使用了灰度图时，由于灰度图并不符合PCT细则中的黑白线条绘制规定，会有变形、颜色变浅等风险。
根据国际局的官方回答，即使是在黑白图纸或照片中，也存在明暗层次（即存在灰度细节），由于在国际局当前的出版流程中严格保持黑白模式，任何此类灰度细节在国际局当前的出版流程中都可能会失真，无法如实还原灰度层次。所以，即使是黑白图纸或照片，也无法保证能百分之百地呈现原始图纸或照片中的灰度层次。
当PCT国际申请使用了灰度图时，虽然不会影响申请的公布流程，但可能会在公布中出现失真的情况。因此，在PCT国际申请中，应尽量避免使用带有灰度的附图。
三、优先权文件中有彩色附图和灰度附图的处理
1.彩色附图的处理
对于优先权文件中的彩色附图，需要转换为符合黑白制图要求的附图。如果在提交PCT申请时使用了彩色附图，受理局会下发更正通知。如果在收到受理局的更正通知后，仍未提供符合黑白要求的替换图纸，则国际局仍会出于出版目的将其复制为黑白版本，但该黑白版本同样可能会存在失真情况。
2. 灰度附图的处理
对于优先权申请中包含有灰度附图的情况，在PCT阶段可以做如下处理：
（1)无需颜色明暗区分即可表意的情况：对于无需颜色明暗不同即能清楚表达附图含义的情况，可将附图中所有线条通过调整对比度、亮度等处理方式调整至纯黑色。
（2) 需颜色明暗区分表意的情况：对于需要颜色明暗不同来表达附图含义的情况，需要保证附图具有较好的清晰度，并且避免有颜色过浅的图形，以避免在国际公布时因为颜色变浅、变形等失真而导致内容缺失。
（3) 国际公布后的对比与处理：在国际公布后，需对比国际公布文本与优先权文件中附图的差异，并判断差异是否会影响附图所表达的内容。如果发现附图存在内容上的缺失，例如因为部分线条颜色变浅而无法识别，图像清晰度变差而无法准确指示结构特征等，需要向受理局提交附图替换页并在信函中表明希望对本申请进行重新公布。在提交附图替换页时，建议对附图重新处理得到更高质量的附图，提高附图清晰度，以保证重新公布时附图的正确性。
四、PCT国际申请的预览服务
鉴于与优先权文件相比，将附图转换为黑白格式存在可能导致某些不准确之处的风险。对于以电子申请方式提交的PCT，国际局提供了一项专门的预览功能，使申请人能够在提交申请前查看以 PDF或DOCX格式提供的任何申请文件的内容，查看的内容将是国际局为后续处理和公布而呈现的样子。因此，申请人有机会在使用电子申请方式提交申请之前，核实转换后的图像内容是否符合原本的预期。
需注意：此两个网站仅仅是一种验证工具，所生成的文件包不能作为新的国际申请导入到电子专利合作条约（ePCT）申请系统中。
以下是提供预览服务的网址：
（1）https://pctdemo.wipo.int/DocConverter/pages/pdfValidator.xhtml
（2）https://pctdemo.wipo.int/DocConverter/pages/home.xhtml
其中，网址（1）针对PDF格式的申请文件提供预览服务，网站（2）针对DOCX格式的申请文件提供预览服务。
笔者对此两个网站进行了试验，并将网站输出的文件中的附图与实际国际公布文本中的附图进行了比较，发现两者也并不完全相同，仍然存在一些清晰度、明暗程度方面的差异。因此，该两个网站的验证服务仅能作为参考，也并不能代表申请提交后实际国际公布文本的真实情况。
在 PCT 国际申请中，正确公布的附图能够在不同国家和地区准确传达发明的关键信息。谨慎准备PCT国际申请的附图，不仅能确保申请文件符合国际标准，顺利推进申请流程，更能最大程度地清晰呈现发明创造的核心内容，为后续在多个国家的专利保护筑牢基础，因此具有重要意义。
